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  • IPO沸点|证监会向券商连开29张罚单!18张涉IPO项目“未勤勉尽责”,海通证券频繁上榜

    发布时间: 2021-04-07 19:47首页:财经新闻网 > 公司 > 阅读()

    财经网资本市场讯 4月6日,证监会官网发布了29条投行业务违规处罚信息,经财经网统计,有18张“罚单”涉IPO项目“未勤勉尽责”。其中,海通证券收获4张“罚单”,中信建投、东方证券、民生证券、中信证券遭两次“点名”。此外,安信证券、中金公司、国金证券等多家证券公司亦有上榜,相关保荐代表人遭监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

    证监会罚单

    来源:证监会网站

    海通证券连领4张“罚单”,中信建投等4家券商遭两次“点名”

    在4月6日,证监会开出的29张“罚单”中,海通证券收获4张与IPO项目有关的“罚单”,涉及两家科创板IPO企业,1家新三板挂牌企业。

    其中,在山东新绿食品股份有限公司项目中,因为未勤勉尽责,对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分,作为推荐挂牌主办券商的海通证券,与推荐挂牌项目小组负责人方琴均被采取行政监管措施,其中海通证券被证监会出具警示函,方琴被采取监管谈话的行政监督管理措施。

    此外,海通证券股份有限公司及曾军、周威,在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。海通证券的顾峥、焦阳在担任青岛森麒麟轮胎股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人关联交易、成本核算等情况的核查不充分。均被证监会出具警示函。

    在同批“罚单”中,中信建投、东方证券、民生证券、中信证券遭两次“点名”,仅次于海通证券上榜次数。

    中信建投作为二十一世纪空间技术应用股份有限公司(以下简称“世纪空间”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,对世纪空间商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分,未按规定对发行人转贷事项发表专业意见,内部控制有效性不足,被采取监管谈话的行政监管措施。

    同时,按照《保荐办法》第六十四条的规定,证监会决定在2021年3月23日至2021年6月22日期间,暂不受理该项目保荐代表人赵鑫、王璟出具的与行政许可有关的文件。在此期间,中止审查由赵鑫、王璟出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。

    经查,东方证券作为上海之江生物科技股份有限公司(以下简称“之江生物”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,对之江生物收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分,内部控制有效性不足,被证监会出具警示函,保荐代表人杨振慈、汪岳遭监管谈话。

    民生证券则是有两个IPO项目存在违规行为,相关保荐代表人收到“罚单”。具体来看,郭鑫、贺骞在担任明冠新材料股份有限公司(以下简称“明冠新材”)首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人规范运作、关联关系、固定资产等情况的核查不充分,被证监会出具警示函。郭春生、袁莉敏,在担任广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称“利元亨”)首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人会计基础、销售收入、关联方资金占用等情况的核查不充分,遭监管谈话。

    中信证券方面,其员工孙炎林、王栋在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司(以下简称“亚辉龙”)科创板首次公开发行股票申请过程中,提交的申报材料存在财务数据前后不一致,披露口径出现明显差异;信息披露内容前后矛盾;未履行豁免披露程序,擅自简化披露内容等问题,被出具警示函的行政监督管理措施。

    值得一提的是,中信证券还因为个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题,被采取责令改正的监督管理措施。并要求中信建设对投资银行业务深入整改,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行职责。

    除上述证券公司之外,安信证券的王志超、李栋一作为浙江泰林生物技术股份有限公司IPO保荐代表人;光大证券的程刚、周平作为句容宁武新材料股份有限公司IPO保荐代表人;瑞信方正的陈万里、赵峰作为淄博鲁华泓锦新材料股份有限公司IPO保荐代表人;国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商;中金公司及其员工赵言、黄钦作为成都极米科技股份有限公司IPO的保荐商、五矿证券及其员工王文磊、施伟在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司IPO过程中均存在违规行为,被采取出具警示函的行政监督管理措施。

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